Inventario del personal informático 210. Ronald F. Clayton Inventario de documentos de apoyo para el funcionamiento de los sistemas 203. 2. SU OBJETIVO ES PERCIBIR RAPIDAMENTE LAS ESTRUCTURAS FUNDAMENTALES Y DIFERENCIAS PRINCIPALES ENTRE EL ORGANISMO A AUDITAR Y OTRAS ORGANIZACIONES QUE SE HAYAN INVESTIGADO. QUE INTEGRA EL LEGAJO DE PAPELES DE TRABAJO • Hoja de identificación • Índice de contenido de los papeles de trabajo • Dictamen preliminar (borrador) • Resumen de desviaciones detectadas (las más importantes) • Situaciones encontradas (situaciones, causas y soluciones) • Programa de trabajo de auditoría • Guía de auditoría • Inventario de software 59. La información que se obtiene de los cuestionarios de evaluación del sistema de control interno sirve para conocer qué grado de control maneja la entidad y la participación de los colaboradores de la organización con el mantenimiento de un ambiente de control ya que por sí solo el cuestionario de auditoría no es más que un documento inerte. Usuarios del sistema 212. LAS ENTREVISTAS REALIZADAS CON ESTE TIPO DE PREGUNTAS SON AQUELLAS DONDE EL ENTREVISTADO TIENE LA LIBERTAD ABSOLUTA PARA EXPRESAR SU OPINIÓN SIN NINGÚN LÍMITE, AUNQUE A VECES SE SALGA DEL TEMA QUE SE LE PLANTEA. CUESTIONARIO CAPITULO No.2 Auditoria de Sistemas 1. Manuales e instructivos de mantenimiento físico de sistemas (hardware) 194. 7 57. Todos los estudiantes deben responder las dos interrogantes en una sola intervención. 7. 3.1 Nombre y cargos del grupo de dirección del organismo Nombre Cargo 1. INDIQUE QUE INCLUYE ASIGNAR LOS RECURSOS Y SISTEMAS COMPUTACIONALES PARA LA AUDITORIA Asignar los recursos humanos Asignar los recursos informáticos y tecnológicos Asignar los recursos materiales y de consumo 52. ES EL DOCUMENTO FORMAL (POR ESCRITO) DE LOS PLANES, PROGRAMAS Y PRESUPUESTOS HECHOS PARA EL CONTROL Y DESARROLLO DE LA AUDITORÍA; ESTE DOCUMENTO SE ELABORA EN UN FORMATO ESPECIAL O EN UNA GRÁFICA EN LA CUAL SE ANOTAN LAS ETAPAS Y ACTIVIDADES PARA LA EVALUACIÓN, ASÍ COMO LOS TIEMPOS PARA LLEVARLA A CABO. ESTA FORMA DE RECOPILACIÓN DE INFORMACIÓN CONSISTE EN HACER UN RECUENTO FÍSICO DE LO QUE SE ESTA AUDITANDO. a) Insatisfacción de los usuarios. EN LA APLICACIÓN DE ESTAS ENCUESTAS, EL AUDITOR PLANTEA LAS PREGUNTAS DIRECTAMENTE AL ENCUESTADO Y OBTIENE SUS RESPUESTAS DE MANERA VERBAL, REGISTRANDO SUS OPINIONES Y COMENTARIOS A TRAVÉS DE ALGÚN MEDIO MAGNÉTICO O TOMANDO NOTA ÉL MISMO. Preguntas de opción múltiple 134. Compara el desempeño con el plan 8. d) Investigar, divulgar y promover únicamente en los practicantes de la profesión. Observación oculta. 31. NORMA ISO 9001:2015. hW / ' ^d/KE >/ INTRODUCCIÓN. Manuales de perfil de puestos 184. ¿Cuál de los siguientes NO es un ámbito de … Inventario de estándares y normas de documentación de sistemas 201. Programa de trabajo de auditoría 72. ESTE TIPO DE ENTREVISTAS REQUIERE UNA AMPLIA EXPERIENCIA Y CONOCIMIENTOS SOBRE LAS TÉCNICAS DE ENTREVISTA, PUES CUANDO SE DA ESTE TIPO DE CONVERSACIONES, POR LO GENERAL EL AUDITADO ESTÁ A LA DEFENSIVA Y ES DIFÍCIL CONDUCIRLAS. ES UN CUADRO DE CONCENTRACIÓN ESTADÍSTICA DE DATOS, EN EL QUE SE COMPARAN LOS RESULTADOS CONTRA PARÁMETROS NORMALES PREVIAMENTE DEFINIDOS; ESTA COMPARACIÓN NOS DARÁ UN CRITERIO DE EVALUACIÓN PARA ESOS RANGOS. Cima o clímax 101. SERVIRA COMO BASE PARA LLEVAR UN ADECUADO CONTROL DEL DESARROLLO DE LA AUDITORIA. 63. Índice del contenido de los papeles de trabajo 68. El primer bloque de preguntas del cuestionario de auditoría que vamos a realizar es el correspondiente al área de planificación que se divide en las preguntas correspondientes a … La auditoria realizada con recursos materiales y personas que pertenecen a la Empresa auditada se denomina: a. Auditoria publica b. Auditoria externa c. Auditoria interna d. Ninguna de las anteriores. ES EL INVENTARIO DE LOS DOCUMENTOS QUE INDICAN LAS ACTIVIDADES ADMINISTRATIVAS, TÉCNICAS Y OPERATIVAS PARA ESTANDARIZAR EL FUNCIONAMIENTO DE LOS SISTEMAS DE LA EMPRESA. TIPOS DE DIAGRAMAS DE SISTEMAS Diagrama de flujo Diccionario de datos Modelos 92. ES EL INVENTARIO FÍSICO DE TERRENOS, EDIFICIOS, INSTALACIONES DONDE SE ENCUENTRAN LOS SISTEMAS Y EN GENERAL DE TODOS LOS ACTIVOS INMUEBLES DEL ÁREA DE SISTEMAS DE UNA EMPRESA. Encuesta de libre albedrio 161. ES LA REPRESENTACIÓN GRÁFICA DE LA INFORMACIÓN QUE PROPORCIONA UN VALOR SIGNIFICATIVO A LOS DATOS. Presupuesto 34. Programa de Control de Calidad 20. Descarga. CLASIFICACIÓN DE LA ENCUESTA POR LA FORMA DE OBTENER LA INFORMACIÓN. Observación controlada 10. Pruebas de controles del usuario 24. Inventario de bases de datos e información institucional 215. Sistemas de información 1.1 ¿La dirección general y ejecutiva ha considerado la importancia que tiene el estudio del sistema de información? ESE TIPO DE ENCUESTAS SIRVE PARA QUE EL AUDITOR CONFIRME, VALIDE O RECHACE INFORMACIÓN OBTENIDA PREVIAMENTE SOBRE ALGÚN TEMA EN ESPECIAL, YA SEA APLICANDO LA ENCUESTA A LOS RESPONSABLES DIRECTOS DE ALGÚN FENÓMENO O A LAS PERSONAS QUE PUEDEN VALIDAR ESA INFORMACIÓN. Alfonso Ayala Rico, para la materia Sistemas de Control Interno. Extrospección 170. [email protected] ¿Existe una lista de proyectos de sistema de procedimiento de información y fechas programadas de implantación que puedan ser considerados como plan maestro? [email protected] Establecer los objetivos de la auditoria Determinar lo puntos que serán evaluados en la auditoria Elaborar planes, programas y presupuestos para realizar la auditoria Identificar y seleccionar los métodos, procedimientos, instrumentos y herramientas necesarios para la auditoria Asignar los recursos y sistemas computacionales para la auditoria. ES UN MÉTODO DETALLADO, FORMULADO DE ANTE MANO, PARA HACER ALGO. Un cuestionario de control permite que el auditor tenga una visión clara de la organización y de su comportamiento financiero. Cuadro de control interno en el área de informática Controles internos sobre la organización del área de informática •Dirección •División del trabajo •Asignación de responsabilidad y autoridad •Establecimiento de estándares y métodos •Perfiles de puestos Controles internos sobre el análisis, desarrollo e implementación de sistemas •Estandarización de metodologías para el desarrollo de proyectos •Asegurar que el beneficio de los sistemas sea el óptimo •Elaborar estudios de factibilidad del sistema •Garantizar la eficiencia y eficacia en el análisis y diseño de sistemas •Vigilar la efectividad y eficiencia en la implementación y mantenimiento del sistema •Optimizar el uso del sistema por medio de su documentación 30. MENCIONE 3 CARACTERISTICAS DEL PERSONAL Técnico en informática Conocimiento de administración, contaduría y finanzas Experiencia en el área de informática 28. Gestionar las acciones correctivas y preventivas Brindar soporte técnico al área comercial consultas, cuestionarios, declaraciones, otros. c) Debilidades económico-financieras. Proveedores distribuidores y desarrolladores externos: 214. CUALES SON OTROS DOCUMENTOS QUE DEBE CONTENER EL LEGAJO DE PAPELES DE TRABAJO DE LA AUDITORÍA Estadísticas y cuadros concentradores de información Anexos de recopilación de información Testimoniales, actas y documentos legales de comprobación y confirmación Análisis estadístico de resultados, datos y pruebas de comportamiento del sistema 81. Encuestas de confirmación 158. Inventario de metodologías para el desarrollo de sistemas 198. Auditores Internos 4. Ética En general toda ética pretende determinar una conducta ideal del hombre 14. ESTE INVENTARIO SE REALIZA PARA VERIFICAR QUE EXISTAN LOS DOCUMENTOS FORMALES QUE AVALEN LOS REQUERIMIENTOS ESTABLECIDOS PARA CADA UNO DE LOS PUESTOS DEL ÁREA DE SISTEMAS. Modelo Capitulo No. Inventario de software 76. •Controles internos sobre el análisis, desarrollo e implementación de sistemas. EL OBJETIVO DE ESTA PRUEBA ES EL DE DETERMINAR SI LOS CONTROLES INTERNOS OPERAN COMO FUERON DISEÑADOS PARA OPERAR. 11. TAMBIÉN CONOCIDA COMO EL INICIO FORMAL DE LA ENTREVISTA O DESPERTAR EL INTERÉS DEL ENTREVISTADO, ES LA PARTE DONDE EL AUDITOR INICIA FORMALMENTE SU INTERROGATORIO, CON PREGUNTAS BREVES, SIMPLES Y DE SONDEO, SIN PROFUNDIZAR SOBRE ALGÚN TEMA EN ESPECIAL. ESTIMACIÓN PROGRAMADA EN FORMA SISTEMÁTICA DE LOS INGRESOS Y EGRESOS QUE MANEJA UN ORGANISMO EN UN PERIODO DETERMINADO SE CONSIDERA COMO UN PLAN DE ACCIÓN EN TÉRMINOS MONETARIOS Y CUYO EJERCICIO ABARCA EXCLUSIVAMENTE UN AÑO. Introspección 169. LAS ENTREVISTAS DESARROLLADAS CON PREGUNTAS CERRADAS (O CONCRETAS) SE REALIZAN CON EL PROPÓSITO DE CENTRAR LAS RESPUESTAS DEL AUDITADO HACIA EL OBJETO DE LA ENTREVISTA, SIN DEJARLO SALIR DEL TEMA. ¿Crees que el equipo de computo es el adecuado? REPRESENTACIÓN GRÁFICA EN LA QUE SE MUESTRAN LAS ACTIVIDADES QUE INTEGRAN UN PROYECTO, EL PERIODO DE TIEMPO PARA REALIZAR CADA UNA DE ELLAS Y SUS RESPONSABLES ASÍ COMO LOS DE CADA ACTIVIDAD. ÉSTA ES LA PARTE FINAL DE LA ENTREVISTA, EN DONDE EL AUDITOR PROPORCIONA UNA ABSOLUTA LIBERTAD AL ENTREVISTADO POR SI PUEDE O QUIERE AGREGAR ALGO QUE LE PERMITA COMPLEMENTAR LOS DATOS ANTES RECOPILADOS; EN MUCHAS OCASIONES, Y MÁS EN LA APLICACIÓN DE UNA AUDITORÍA, ÉSTA ES UNA PARTE SUSTANTIVA. ANTES DE CONCLUIR LA ENTREVISTA ES IMPORTANTE REALIZAR LAS LLAMADAS PREGUNTAS DE CIERRE, LAS CUALES SE HACEN PARA TERMINAR CON EL INTERROGATORIO Y COMO UNA FORMA DE OBTENER INFORMACIÓN ADICIONAL DE ÚLTIMO MOMENTO. 48. Constitución y Sistema de Fuentes (Constitucional I) (206.13565) Literatura; Derecho Internacional Privado (66024077) Ciencia y Tecnología de los Materiales (V12G360V01301) ... Universitat de València; Auditoría; Cuestionarios Aud Tema 4. Inventario de mobiliario y equipos de sistemas 206. INDIQUE LOS PASOS PARA IDENTIFICAR Y SELECCIONAR MÉTODOS, HERRAMIENTAS Y PROCEDIMIENTOS PARA LA AUDITORIA DE SISTEMAS Establecer la guía de ponderación de los puntos que serán evaluados Elaborar la guía de la auditoria Elaborar los documentos necesarios para la auditoria Diseñar los sistemas programas y métodos de pruebas para la auditoria 51. Gradación (preguntas de grados opuestos) 136. ES EL INVENTARIO DE TODOS LOS PROCEDIMIENTOS Y NORMAS DOCUMENTADOS QUE REGULAN LA CAPTURA DE DATOS, EL PROCESAMIENTO DE INFORMACIÓN Y LA EMISIÓN DE RESULTADOS. Entrevistas de información 108. VENTAJAS DEL CUESTIONARIO. 1. ES EL PROCESO DE RECOLECCION Y EVALUACION DE EVIDENCIAS PARA DETERMI 100507KBRead more Cuestionario Actividad No.2 Auditoria de Sistemas AUDITORIA DE SISTEMAS ACTIVIDAD 2 Cuestionario Presentado por: Jackeline Toloza Cabeza id: 585178 Leidy Marcela Calder 130781KBRead more auditoria de … Observación histórica 171. Preguntas cerradas 131. Entrevistas tipo diamante 119. Ago 02, 2022 Control Interno. • Pueden provocar la obtención de datos equivocados si se formulan deficientemente las preguntas, si se distorsionan o si se utilizan términos ilegibles, poco usados o estereotipados. ESTE INVENTARIO LE SIRVE AL AUDITOR DE SISTEMAS PARA EVALUAR LAS METODOLOGÍAS Y LOS ESTÁNDARES DE DESARROLLO DE LOS SISTEMAS QUE SE CREAN EN LA EMPRESA. conocimientos relativos a la auditoría interna y el rol en el que participan en. ES EL INVENTARIO DE TODO LO RELACIONADO CON LAS INSTALACIONES ELÉCTRICAS, ES DECIR, CABLEADOS, CONEXIONES, TIPOS Y UBICACIÓN DE LAS TOMAS ELÉCTRICAS A LAS QUE ESTÁN CONECTADOS LOS SISTEMAS COMPUTACIONALES. Inventario de otros estándares, normas y lineamientos que regulan el desarrollo de sistemas: 202. Inventarios 174. Análisis de los riesgos y materialidad 5. Sep 30, 2022 2. Guardar. Captar lo esencial sin notas 124. Auditor Persona capacitada para realizar auditorías en empresas u otras instituciones 4. EL OBJETIVO DE ESTA REVISION SON LOS DE OBTENER LA INFORMACION NECESARIA PARA QUE EL AUDITOR TENGA UN PROFUNDO ENTENDIMIENTO DE LOS CONTROLES USADOS DENTRO DEL AREA DE INFORMATICA. Hacernos una idea del carácter de nuestro interlocutor. Una característica medible y controlable para la que se conocen estándares 2. Evitan la dispersión de la información, al concentrarse en preguntas de elección forzosa. • Inventario de hardware • Inventario de consumibles • Manual de organización • Descripción de puestos • Reportes de pruebas y resultados • Respaldos (backups) de datos, disquetes y programas de aplicación de auditoría • Respaldos (backups) de las bases de datos y de los sistemas • Guías de claves para el señalamiento de los papeles de trabajo • Cuadros y estadísticas concentradores de información • Anexos de recopilación de información • Diagramas de flujo, de programación y de desarrollo de sistemas • Testimoniales, actas y documentos legales de comprobación y confirmación Papeles de trabajo para la auditoría de sistemas computacionales 247 • Análisis y estadísticas de resultados, datos y pruebas de comportamiento del sistema • Otros documentos de apoyo para el auditor ÉSTA ES LA PARTE FRONTAL DEL LEGAJO DE PAPELES DE TRABAJO DE LA AUDITORÍA DE SISTEMAS COMPUTACIONALES, Y ES EL PRIMER DOCUMENTO FORMAL QUE SE IDENTIFICA EN DICHO LEGAJO; EN ESTA HOJA, QUE PUEDE SER UNA CARÁTULA FORMAL RIGUROSAMENTE EMPASTADA O UNA SIMPLE PORTADA DE CARTÓN O DE PAPEL COMÚN Y CORRIENTE, SE ANOTAN LOS DATOS ELEMENTALES QUE SIRVEN PARA IDENTIFICAR LA DOCUMENTACIÓN CONTENIDA EN EL LEGAJO. ES UN BORRADOR (O VARIOS BORRADORES) QUE CONTIENE UN RESULTADO PREPARATORIO DE LA EVALUACIÓN DEL ÁREA DE INFORMÁTICA, DEL SISTEMA AUDITADO, DE LA FUNCIÓN ESPECÍFICA DE DICHA ÁREA O DE CUALQUIER OTRO ASPECTO RELACIONADO CON LOS SISTEMAS DE LA INSTITUCIÓN. Conocimiento en mapeo de procesos, análisis de causa raíz Conocimiento indispensable en**Cuales serán tus tareas? CATEGORÍA: TELEFONISTA Resolución de 5 de junio de 2007 CUESTIONARIO DE PREGUNTAS TI... Login; Register; Español. Elija la opción … ES EL PROCESO DE RECOLECCION Y EVALUACION DE EVIDENCIAS PARA DETERMI, AUDITORIA DE SISTEMAS Observación indirecta. Scribd es red social de lectura y publicación más importante del mundo. Observación no participativa. Ago 02, 2022 Control Interno. Apertura 100. Otros manuales administrativos 185. Objetivo y alcance de la auditoria 3. SON LAS ENTREVISTAS EN LAS QUE SE SIGUE UN GUIÓN BÁSICO PARA OBTENER LA INFORMACIÓN REQUERIDA, PERO LA PARTICIPACIÓN DEL ENTREVISTADO ES LIBRE Y SIN NINGUNA ATADURA. SON LAS ENCUESTAS EN LAS QUE LA OPINIÓN DEL ENCUESTADO SE ANALIZA SIN NINGÚN PLAN NI MÉTODO CONCRETO, Y SE UTILIZAN PARA QUE EL AUDITOR PUEDA EXAMINAR POSIBLES OPINIONES Y COMENTARIOS EXPRESADOS LIBREMENTE Y SIN LIMITACIONES. EN ESTE TIPO DE OBSERVACIÓN EL OBSERVADOR (AUDITOR) TIENE LA OPORTUNIDAD DE FORMAR PARTE DEL FENÓMENO OBSERVADO (DEL SISTEMA O LA GESTIÓN INFORMÁTICA) COMO SI FUERA UN INTEGRANTE DEL MISMO. LA APLICACIÓN DE ESTAS ENCUESTAS LE PUEDE PROPORCIONAR GRANDES VENTAJAS AL AUDITOR DE SISTEMAS, DEBIDO A QUE LE PERMITE TABULAR Y ANALIZAR LA INFORMACIÓN FÁCILMENTE, Y CON ELLO FUNDAMENTAR SUS COMENTARIOS, SIN EMBARGO, TAMBIÉN PUEDE HABER SERIAS DIFICULTADES PARA SU APLICACIÓN, YA SEA POR RESISTENCIA DE LOS ENCUESTADOS, POR SU FALTA DE COOPERACIÓN O PORQUE PROPORCIONAN INFORMACIÓN LIMITADA E INSUFICIENTE. Entrevistas informales 109. ESTE INVENTARIO ES MUY IMPORTANTE, YA QUE INCLUYE LOS COMPONENTES DE SOPORTE PARA LOS SISTEMAS COMPUTACIONALES, SUS PERIFÉRICOS Y USUARIOS, ADEMÁS DE LA FORMA DE DISTRIBUCIÓN Y CONEXIÓN DE DICHOS SISTEMAS. d) Dirección de Informática. El Proceso mediante el cual se califica y evalúan los riesgos para determinar la capacidad de la entidad para su aceptación o tratamiento se conoce como: a. Auditoria b. Análisis de riesgos c. … Un sistema de administración del conocimiento (KMS) es un conjunto organizado de personas, procedimientos, … SON LAS MARCAS DE CARÁCTER INFORMAL QUE UTILIZA EXCLUSIVAMENTE EL AUDITOR O EL GRUPO DE AUDITORES QUE REALIZAN LA AUDITORÍA, CON EL FIN DE FACILITAR LA UNIFORMIDAD DE LOS PAPELES DE TRABAJO Y PARA IDENTIFICARLOS MEJOR. b) Inseguridad de los SI. 14. Cuidado Profesional 11. Controles internos para la organización del área de informática •Dirección •División del trabajo •Asignación de responsabilidad y autoridad •Establecimiento de estándares y métodos •Perfiles de puestos 31. 191. cuestionario capitulo no.2 auditoria de sistemas 1. es el proceso de recoleccion y evaluacion de evidencias para determinar cuando son salvaguardados los activos de los sistemas computarizados, de que manera se mantiene la intergridad de los datos y como se lograran los objetivos de la organizaciÓn eficazmente y se usan los recursos consumidos efecientemente. 1. • La interpretación y el análisis de los datos pueden ser muy simples si el cuestionario no está bien estructurado o no contempla todos los puntos requeridos. Extrospección 8. EN ESTA OBSERVACIÓN EL OBSERVADOR SOLO PROPONE LAS VARIACIONES QUE VAN A ESTUDIAR, PERO NO LAS MANIPULA DE NINGUNA MANERA YA QUE SOLO BUSCA OBSERVAR LA CONDUCTA. Encuestas mixtas 144. Cuestionario 129. ¿Esta ubicado correctamente la zona de evacuacion? QUE ACTIVIDADES DEBE EVALUAR Y EXAMINAR LA AUDITORIA INTERNA Operativos Proporciona análisis, evaluación y recomendación Asesoría e información concerniente a las actividades realizadas Calidad de gestión Seguridad razonable 6. ES EL INVENTARIO DE TODOS LO DEMÁS DOCUMENTOS QUE REGULAN EL DESARROLLO DE SISTEMAS EN LA EMPRESA. Planificar y coordinar las auditorías internas. Preguntas dicotómicas, Preguntas tricotómicas Preguntas de opción múltiple 148. SON LAS ACTIVIDADES QUE LE CORRESPONDEN CONFORME FUERON DISEÑADAS, EN LA CRONOLOGÍA QUE LE FUERON ASIGNADAS A CADA UNA Y DE ACUERDO CON EL TIEMPO Y RECURSOS QUE LE CORRESPONDE UTILIZAR. Our partners will collect data and use cookies for ad targeting and measurement. EN ESTE CASO, EL AUDITOR DEBE VERIFICAR QUE EXISTAN RESPALDOS (PERIÓDICOS O ÚNICOS) DE LOS SISTEMAS OPERATIVOS, PROGRAMAS, PAQUETERÍAS O SISTEMAS REALIZADOS EN LA EMPRESA, CON EL OBJETO DE EVALUAR QUE DICHOS RESPALDOS SEAN LOS ADECUADOS EN CASO DE OCURRIR PROBLEMAS EN EL SISTEMA. Inventario de consumibles 178. EL INVENTARIO DE TELECOMUNICACIONES LE AYUDA AL AUDITOR DE SISTEMAS A EVALUAR ADECUADAMENTE LA FORMA EN QUE SE ENCUENTRAN INTERCONECTADOS LOS SISTEMAS PARA LA COMUNICACIÓN INTERNA, EXTERNA Y ENTRE EMPLEADOS Y USUARIOS. Manuales e instructivos de operación del sistema de cómputo 190. c) Debilidades … Análisis preliminar del control interno 4. SI ( ) NO ( ) Situaciones encontradas (situaciones, causas y soluciones) 71. La auditoria realizada con recursos materiales y personas que pertenecen a la Empresa auditada se denomina: a. Auditoria publica b. Auditoria externa c. Auditoria interna d. Ninguna de las … ES EL INVENTARIO DE LOS DOCUMENTOS CON LOS QUE SE REGULA LA APLICACIÓN TÉCNICA DE LOS PROGRAMAS, LENGUAJES, SISTEMAS OPERATIVOS. 1.6.1 CUESTIONARIO - Desarrollo de Software Este cuestionario tiene como objetivo evaluar la etapa de análisis, diseño y desarrollo de aplicaciones informáticas, sondeando a grandes rasgos … Inventario de documentos para el desarrollo de sistemas 197. COMO SE LLAMA LA HABILIDAD DEL USO RAZONABLE DE LAS EXPERIENCIAS Y JUICIOS EN EL DESARROLLO DE LA AUDITORIA. QUE COMPRENDE ESTABLECER EL PROCESO DE PLANEACION Metas Programas de trabajo de auditoria Planes de contratación de personal y presupuesto financiero Informes de actividades 15. c) No tendrá efectos en el informe de auditoría. La auditoría se apoya en una de las herramientas más antiguas utilizadas por el ser humano para la comprensión de su entorno, la observación. 41. 4. QUE SON OBJETIVOS GENERALES Es el fin que se pretende alcanzar con el desarrollo de la auditoria de sistemas QUE SON OBJETIVOS ESPECÍFICOS Es la determinación en forma detallada de los fines que se pretende alcanzar INDIQUE LOS PUNTOS QUE PUEDEN SER EVALUADOS EN UNA AUDITORIA DE SISTEMAS Evaluación de los recursos humanos del área Evaluación del hardware Evaluación del software Evaluación de la información y base de datos Evaluación de otros recursos informáticos ES LA EVALUACIÓN DEL APROVECHAMIENTO Y UTILIZACIÓN DE LOS SISTEMAS DE COMPUTO Evaluación de Hardware ES LA EVALUACIÓN DEL APROVECHAMIENTO Y EXPLOTACIÓN DE LOS SISTEMAS OPERATIVOS, LENGUAJES PROGRAMAS DE APLICACIÓN. DE PLÁTICA INFORMAL SOBRE CUALQUIER ASPECTO QUE APARENTEMENTE NO TIENE RELACIÓN CON EL TRABAJO, PERO EN LAS QUE SE ESTÁ RECOPILANDO LA INFORMACIÓN QUE PROPORCIONA EL ENTREVISTADO. Visita preliminar de arranque Identificación preliminar de la problemática del área de sistemas Prever lo objetivos generales de la auditoria INDIQUE LOS TIPOS DE OBJETIVOS DE LA AUDITORIA DE SISTEMAS Objetivos general Objetivos particulares Objetivos específicos QUE ES OBJETIVO Representan las condiciones futuras deseadas que los individuos, grupos u organizaciones luchan por alcanzar. EL AUDITOR INICIA LAS ENTREVISTAS DE ESTE TIPO CON PREGUNTAS DE CARÁCTER GENERAL (ABIERTAS), Y CONFORME AVANZA LA PLÁTICA, VA HACIENDO PREGUNTAS MÁS CONCRETAS (CERRADAS) ENFOCADAS HACIA TEMAS QUE SEAN DE SU INTERÉ. Estadísticas y cuadros concentradores de información 82. ES EL INVENTARIO DE TODOS LOS DOCUMENTOS QUE SIRVEN DE APOYO DIDÁCTICO PARA EL APRENDIZAJE, OPTIMIZACIÓN DE LA OPERACIÓN Y USO DE LOS SISTEMAS. 52. Inventario de hardware 177. 6. Preguntas testigo 137. EN ESTE TIPO DE OBSERVACIÓN, EL OBSERVADOR (AUDITOR) REALIZA LA INSPECCIÓN DESDE UN PUNTO DE VISTA TOTALMENTE EXTERNO AL FENÓMENO QUE ESTÁ ANALIZANDO, ES DECIR, HACE LA OBSERVACIÓN SIN ENTRAR EN CONTACTO CON EL INTERIOR DEL HECHO OBSERVADO (SISTEMA). Encuestas de candado 153. EN LA METODOLOGÍA PROPUESTA PARA DESARROLLAR UNA AUDITORÍA DE SISTEMAS HABLAMOS DE LA NECESIDAD DE COMENTAR LAS OBSERVACIONES CON LOS AUDITADOS O CON LOS FUNCIONARIOS RESPONSABLES DEL ÁREA DE SISTEMAS. Preguntas abiertas 111. 44. EL AUDITOR INICIA ESTE TIPO DE ENTREVISTAS CON PREGUNTA DE CARÁCTER GENERAL (ABIERTAS), Y CONFORME AVANZA LA PLÁTICA VA HACIENDO PREGUNTAS MÁS CONCRETAS (CERRADAS), ENFOCADAS HACIA EL TEMA QUE LE INTERESA. ÉSTE ES UN INVENTARIO DE CARÁCTER MUY GENERAL, DEBIDO A QUE ES EL RECUENTO DE LOS ACTIVOS DE LA EMPRESA Y DE SUS INSTALACIONES. Prefiere esperar o volver a llamar dentro de unos minutos? Definición general de auditoría Auditoría es la revisión independiente que realiza un auditor profesional, aplicando técnicas, métodos y procedimientos especializados, a fin de evaluar el cumplimiento de las funciones, actividades, tareas y procedimientos de una entidad administrativa, así como dictaminar sobre el resultado de dicha evaluación. 64. Pericia 8. ¿Quién le llama? CUESTIONARIO AUDITORIA DE SISTEMAS Páginas: 5 (1020 palabras) Publicado: 25 de agosto de 2015 CUESTIONARIO AUDITORIA DE SISTEMAS Preguntas de Auditoria de Sistemas. Dictamen preliminar 69. ES RESPONSABLE DEL ESTABLECIMIENTO DE LOS SISTEMAS DISEÑADOS PARA ASEGURAR EL CUMPLIMIENTO DE REQUERIMIENTOS TALES COMO POLITICAS, PLANES, PROCEDIMIENTOS Y LEYES Y REGLAMENTOS APLICABLES Gerencia de Informática 12. 192. Cuestionario de auditoría para el área de compras | Actualícese Intereses moratorios sobre deudas tributarias Procedimientos 1 y 2 retención en la fuente 2023 Procedimiento 1 retención en la fuente Procedimiento 2 retención en la fuente Análisis Impuestos Derecho Laboral Derecho Comercial Contabilidad y NIIF Auditoría y Revisoría Fiscal ESTAS PREGUNTAS TIENEN LA PECULIARIDAD DE QUE SE ELABORAN EN CUALQUIER MEDIO, EN CUADERNILLO, EN GRUPO, EN HOJAS SUELTAS U OTRO MEDIO, PERO SON CONTESTADAS EN UNA HOJA EN FORMA DE MATRIZ, LOGRANDO CON ESTO MAYOR CONGRUENCIA, UNA RÁPIDA TABULACIÓN Y MAYOR VERACIDAD EN LAS RESPUESTAS. CUESTIONARIO DE AUDITORIA DE REDES [pic 5] [pic 6] Criterios: COBIT V 5.0 - ISO 27001 SEGURIDAD DE INFORMACION - ISO 12007 CICLO DE VIDA DE SOFTWARE En base a los 6 hallazgos encontrados en el proceso de auditoría interna a la Unidad de TI en la empresa Exort SAC, a) sustente un informe de auditoría pertinente. • Permiten la rápida tabulación e interpretación de los datos, proporcionándoles la confiabilidad requerida. ¿Cuál de las siguientes causas puede originar la realización de una AI? ¿Cuáles son los elementos principales de la fase de planeación? Encuestas transversales, unidas, de candado 152. Planeación especifica de la … ESTE INVENTARIO TAMBIÉN SE HACE PARA VERIFICAR LA EXISTENCIA DE MANUALES E INSTRUCTIVOS QUE REGULEN LAS ACCIONES ADMINISTRATIVAS Y LOS PROCEDIMIENTOS NORMALES DE LA OPERACIÓN QUE CONTRIBUYAN A LA OBTENCIÓN DE INFORMACIÓN Y EMISIÓN DE RESULTADOS DERIVADOS DEL SISTEMA. Manuales de procedimientos administrativos 183. Inicio 99. MÉTODO PARA DISEÑAR Y APLICAR LOS CUESTIONARIOS: Determinar el objetivo del cuestionario Elaborar un borrador del cuestionario Aplicar una prueba piloto Elaborar el cuestionario final Determinar el universo y la muestra Aplicar el cuestionario Tabular la información del cuestionario y elaborar gráficas y cuadros Interpretar los resultados Elaborar las observaciones 141. ES EL INVENTARIO DE LA DOCUMENTACIÓN TÉCNICO-ESPECIALIZADA QUE ESTÁ A DISPOSICIÓN DE LOS OPERADORES Y RESPONSABLES DEL SISTEMA. Material recopilado por el L.C. SU PROPÓSITO ES VERIFICAR LA EXISTENCIA DE DOCUMENTOS QUE APOYEN Y AVALEN LA GESTIÓN ADMINISTRATIVA DE FUNCIONARIOS, DIRECTIVOS, EMPLEADOS Y USUARIOS DEL CENTRO DE SISTEMAS. Desempeña el trabajo 7. Observación participativa 168. Cerrar sugerencias Buscar Buscar. LIC. AUDITORÍA DE SISTEMAS sábado, 20 de noviembre de 2010 VENTAJAS Y DESVENTAJAS DE LOS CUESTIONARIOS Ventajas Facilitan la recopilación de información y no se necesitan muchas explicaciones ni una gran preparación para aplicarlos. CUAL ES UNA DE LAS PARTES IMPORTANTES EN LA PLANEACION DE LA AUDITORIA EN INFORMATICA El personal Participante 27. •Controles internos sobre la operación del sistema. La mayor parte de nuestras plantas Life Science están certificadas en la norma ISO 9001:2015. Planeación de la auditoria informática 13. Saber cambiar de tema si no tenemos la información que nos requieren. ESTE TIPO DE ENTREVISTAS TAMBIÉN SE PUEDE UTILIZAR PARA OBTENER INFORMACIÓN, PARTIENDO DE ALGO CONCRETO, DE ALGO YA ESPECIFICADO Y, DEPENDIENDO DE LA HABILIDAD DEL AUDITOR PARA LLEVAR A CABO LA ENTREVISTA, SE VA DEJANDO EN LIBERTAD AL ENTREVISTADO PARA QUE INFORME SOBRE LOS ASPECTOS GENERALES QUE SE QUIEREN INDAGAR. Otros manuales e instructivos para el desarrollo del sistema: 196. ES UNA DE LAS TÉCNICAS MAS POPULARES Y UTILIZADAS PARA EXAMINAR LOS DIFERENTES ASPECTOS QUE REPERCUTEN EN EL FUNCIONAMIENTO DEL ÁREA INFORMÁTICA O DEL PROPIO SISTEMA. Cuestionario de Auditoría correspondiente al área de planificación: Este cuestionario tiene como objetivo sondear la planeación que se realizo para formar el área de sistemas, siendo de vital … materia de control, administración de riesgos y gobierno. 45. Tomar notas 123. Elementos del control interno Elementos de organización Dirección Coordinación Asignación de responsabilidades Elementos de procedimientos Planeación y sistematización Registros y formas Informes Elementos de personal Entrenamiento Eficiencia y eficacia Moralidad Retribución Elementos de supervisión Revisión para precisar Pérdidas y deficiencias Mejores métodos Mejores formas de control Operaciones más eficientes Mejor uso de los recursos físicos y humanos CAPITULO 5 Control interno informático 28. Preguntas abiertas 130. TAMBIÉN CONOCIDA COMO GRADACIÓN DE LIKERT; EN ESTE TIPO DE PREGUNTAS CERRADAS, LAS RESPUESTAS SE EMPLEAN PARA RECOPILAR LAS OPINIONES, INTERESES O ACTITUDES DE LOS ENTREVISTADOS, CONCENTRANDO GRADUALMENTE CADA UNA DE LAS RESPUESTAS, UNA POR UNA, HASTA OBTENER PORCENTAJES REPRESENTATIVOS DE ELLAS, POR LO GENERAL ESTAS PREGUNTAS SE HACEN BAJO CINCO GRADOS O TIPOS DE RESPUESTAS, DONDE LOS EXTREMOS SON TOTALMENTE OPUESTOS ENTRE SÍ. ES CUANDO EL OBSERVADOR (AUDITOR) POR LAS NECESIDADES PROPIAS DE LA EVALUACIÓN, PERMANECE OCULTO PARA OBSERVAR EL FENÓMENO QUE ESTA AUDITANDO (SISTEMA O GESTIÓN INFORMÁTICA) SIN QUE LOS INVOLUCRADOS NOTEN SU PRESENCIA. Manuales e instructivos didácticos de apoyo 195. Determina objetivos y estrategias 2. IMPORTANCIA DEL AUDITOR FORENSE cualquier sistema de control interno proporciona una seguridad razonable pero no absoluta para prevenir errores y/o anomalías Normatividad Normas financieras y de auditoría interna, si las hubiere; criterios de búsqueda; derecho penal; disposiciones relativas al fraude Financiero. SON LAS PREGUNTAS CUYAS RESPUESTAS SE ENCUENTRAN COMPRENDIDAS EN CIERTOS RANGOS O GRUPOS, DENTRO DE LOS CUALES EL ENCUESTADO PUEDE ELEGIR SÓLO UNA DE LAS RESPUESTAS. Preguntas tricotómicas 133. Investigación Preliminar 26. Cuestionario de sistema. ES UN CUADRO (COLUMNAS Y FILAS) EN DONDE SE ANOTAN DATOS ÚTILES TALES COMO OPERACIONES ARITMÉTICAS, MATEMÁTICAS Y/O ESTADÍSTICAS QUE LE DARÁN ALGÚN SIGNIFICADO A LA EVALUACIÓN. ES LA REPRESENTACIÓN GRÁFICA O A ESCALA DE UNA COSA, IDEA, O DE LA REALIDAD. 9. REALIZADAS A PERSONAS QUE NO ESTÁN INVOLUCRADAS DIRECTAMENTE EN EL ASPECTO AUDITADO, PERO QUE APORTAN INFORMACIÓN RELACIONADA Entrevistas de segunda mano 126. Guardar Guardar Cuestionario de Control Auditoría de Sistemas para más tarde. JUSTIFICACIÓN: Cada una de las alternativas planteadas comprende dentro de la necesidad de Auditar los Sistemas de … LAS NORMAS DE AUDITORIA INTERNA COMPRENDEN. Encuestas escritas, verbales, mixta 143. CONSTITUYEN OTRA DE LAS TÉCNICAS MÁS POPULARES Y DE MAYOR USO EN UNA AUDITORÍA DE SISTEMAS COMPUTACIONALES, Y SON ÚTILES PRINCIPALMENTE PARA AVERIGUAR OPINIONES SOBRE ASPECTOS DE LA INFORMÁTICA TALES COMO EL SERVICIO, EL COMPORTAMIENTO Y UTILIDAD DEL EQUIPO, LA ACTUACIÓN DEL PERSONAL Y LOS USUARIOS, LA OPORTUNIDAD DE LA PRESENTACIÓN DE LOS RESULTADOS, ENTRE OTROS JUICIOS SOBRE LA FUNCIÓN INFORMÁTICA. Encuesta de análisis 159. CUESTIONARIO FINAL DE AUDITORIA GUBERNAMENTAL. SON LOS RESPONSABLES DE PROPORCIONAR INFORMACION ACERCA DE LA ADECUACION Y EFECTIVIDAD DE SISTEMA DE CONTROL INTERNO DE LA ORGANIZACIÓN Y DE LA CALIDAD DE GESTION. Address: Copyright © 2023 VSIP.INFO. Hoja de identificación CUÁLES SON LOS DATOS MÍNIMOS QUE DEBE CONTENER LA PORTADA Empresa responsable de la auditoría Identificación del legajo y la empresa Período de evaluación Responsable de la integración Fecha de presentación del dictamen documentación EN ESTA PARTE SE ANOTAN EL LOGOTIPO Y NOMBRE DE LA INSTITUCIÓN, CUANDO ES UNA EMPRESA DE AUDITORÍA EXTERNA LA RESPONSABLE DE REALIZAR LA AUDITORÍA DE SISTEMAS, O EL NOMBRE DE LA EMPRESA Y LA DESIGNACIÓN DEL ÁREA DE AUDITORÍA INTERNA, CUANDO ES EL ÁREA DE AUDITORÍA INTERNA LA RESPONSABLE DE LLEVARLA A CABO. DAVID SORUCO (Elaborado a mano) PREGUNTAS: 1. ESTE TIPO DE OBSERVACIÓN SE BASA EN EL REGISTRO DE LOS HECHOS PASADOS, A FIN DE ANALIZARLOS Y PROYECTAR HACIA EL FUTURO LO RESULTADOS OBTENIDOS. MENCIONE LOS OBJETIVOS DE LA PLANEACION Evaluación administrativa del área de procesos electrónicos Evaluación de los sistemas y procedimientos Evaluación de los equipos de computo Evaluación de los procesos de datos, de los sistemas y de los equipos de computo Seguridad y confiabilidad de la información Aspectos legales de los sistemas y de la información 14. Manuales e instructivos de operación del sistema de cómputo Manuales e instructivos de los usuarios del sistema Manuales, instructivos y procedimientos para el procesamiento de información. Cuestionario de Auditoria de Sistemas Cargado por Carolina LOPEZ ROLON Descripción: cuestionario auditoría de sistemas Copyright: © All Rights Reserved Formatos disponibles … Entrevistas tipo reloj de arena 120. 2. ¿Qué es un sistema de administración del conocimiento? Entrevistas disfrazadas 128. Aplicación de pruebas de Auditoria – Entrevista y desarrollo del cuestionario de trabajo para la verificación del estado financiero así como el cumplimiento de las actividades definidas en el procedimiento de “Cadena Presupuestal - Código: APO3-P-001 Versión: 2 - … Definiciones de control es una de las fases del proceso administrativo y se encarga de evaluar que Los resultados obtenidos durante el ejercicio se hayan cumplido de acuerdo con los planes y programas previamente determinados 22. Encuesta 142. PARA EL AUDITOR DE SISTEMAS, ESTE LEVANTAMIENTO DE INFORMACIÓN RELACIONADA CON LOS DIRECTIVOS, EMPLEADOS Y USUARIOS DEL ÁREA DE SISTEMAS ES DE SUMA IMPORTANCIA, YA QUE LE PERMITIRÁ VALORAR LA IMPORTANCIA Y UTILIDAD DEL FACTOR HUMANO QUE CONTRIBUYE AL DESARROLLO DE LOS TRABAJOS DE SISTEMAS DE LA EMPRESA. Preguntas Cerradas 112. Si No *5. b) Inseguridad de los SI. Evaluación de la información y las bases de datos QUE DEBE CONTENER UN PLAN PARA REALIZAR LA AUDITORIA DE SISTEMAS Definir lo objetivos finales de la auditoria Establecer las estrategias para realizar la auditoria Distribuir los recursos que serán utilizados en las diferentes etapas de la auditoria QUE DEBE INCLUIR UN PRESUPUESTO PARA UNA AUDITORIA DE SISTEMAS Asignación de los costos de los recursos Control de los costos de los recursos Seguimiento y control de los planes programas y presupuestos 50. Plan de trabajo o grafica de gantt 37. 3.2 Nombre y cargo del responsable de la Gestión de Calidad del organismo. ¿Crees que le dan el mantenimiento adecuado al equipo? Inventario de estándares para el diseño de bases de datos 200. Plan 32. ¿En qué puedo ayudarle? Entrevistas dirigidas 105. Escritas 146. Auditoria Interna 3. 39. Más información. 16. Inventario de documentos 179. Inventario de base de datos e información institucional. Personal adscrito al área de sistemas 211. Ciclo de aplicación del control 1. SI ( ) NO ( ) ¿Se establecen los requisitos de información a largo plazo? Manuales e instructivos de los usuarios del sistema. Revisión Detallada 19. ÉSTE ES OTRO DE LOS DOCUMENTOS IMPORTANTES PARA EL AUDITOR, YA QUE LE AYUDA A IDENTIFICAR EL CONTENIDO Y COMPOSICIÓN DE LAS BASES DE DATOS, SU FORMA, EL TAMAÑO DE LOS ARCHIVOS, EL NÚMERO DE DÍGITOS POR CADA REGISTRO QUE INGRESA A LA COMPUTADORA Y DEMÁS CARACTERÍSTICAS QUE COMPONEN UNA BASE DE DATOS. Examen [AAB01] Cuestionario 2 Identifique los elementos esenciales de la epistemología y ontología de la contabilidad y auditoría 2022-2022 I Bimestre Cuestionario Espismetologia … ESTO LE SERVIRÁ AL AUDITOR DE SISTEMAS COMPUTACIONALES PARA LLEVAR A CABO UNA BUENA INVESTIGACIÓN, APOYADO EN UNA SERIE DE PREGUNTAS PREVIAMENTE ESTABLECIDAS Y ENFOCADAS AL OBJETIVO DE LA ENTREVISTA. Proporcione un ejemplo. Factores fundamentales del control •El plan •La comparación entre los hechos reales y el plan •La acción para rectificar las divergencias 24. LOS PRINCIPALES TIPOS DE INVENTARIOS APLICABLES EN EL AMBIENTE DE SISTEMAS COMPUTACIONALES SON: Inventario de software Inventario del hardware Inventario de consumibles Inventario de documentos Inventario de inmuebles, instalaciones, mobiliario y equipo de sistemas Inventario del personal informático. Programa 33. 66. SON LAS ENCUESTAS QUE EL AUDITOR APLICA A UN MISMO GRUPO DE AUDITADOS, CONCENTRANDO DE MANERA ESTADÍSTICA LA INFORMACIÓN OBTENIDA Y REGISTRÁNDOLA EN GRUPOS, YA SEA POR MAYORÍA SIMPLE, POR GRUPOS DE OPINIÓN O POR CUALQUIER OTRO TIPO DE GRADACIÓN. Entrevistas tipo pirámide 118. Actividad 35. AUDITORÍA DE SISTEMAS A: 31 de diciembre del 2019 FECHA: 12/31/2019 RESPONSABLE: Wendy Nancy Chávez Santamaría CARGO: Senior de auditoría OBJETIVO: Analizar la operación del … • Por su diseño, los cuestionarios son muy rápidos de aplicar y ayudan a captar mucha información en poco tiempo. Elementos del control Los elementos básicos del control: 1. En esta sección encuentras una Metodología práctica de trabajo fundamentada en las Normas Internacionales de Auditoría emitidas por el IIA, ... ISO 37001- Sistema de Gestión Antisoborno. EN ESTE TIPO DE DIAGRAMAS SE SEÑALAN LOS PROCEDIMIENTOS POR MEDIO DE SÍMBOLOS ADOPTADOS PARA EJEMPLIFICAR EL FLUJO QUE SIGUEN LOS DATOS. Si el auditor no puede obtener evidencia de auditoría suficiente y adecuada, a) Expresará un párrafo de énfasis explicando el hecho. ES EL INVENTARIO DE LOS PROGRAMAS, LENGUAJES, PAQUETERÍAS, SISTEMAS OPERATIVOS Y CUALQUIER OTRO SOFTWARE QUE SE UTILICE EN LA INSTITUCIÓN PARA EL PROCESAMIENTO DE LA INFORMACIÓN Y LA OPERACIÓN DE LOS SISTEMAS. Principios y valores del auditor Honestidad Cumplimiento Imparcialidad Ciudadano responsable Búsqueda de la excelencia Confiabilidad Integridad Lealtad Respeto a los demás Ver por los demás Responsabilidad Veracidad 18.
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